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神话用户端下载 - 金海投资与关联方关系不够规范 被证监局责令改正

神话用户端下载 - 金海投资与关联方关系不够规范 被证监局责令改正

发布时间:2020-01-07 17:59:02     阅读:(4984)

神话用户端下载 - 金海投资与关联方关系不够规范 被证监局责令改正

神话用户端下载,近日,广西证监局发布了对广西南宁市金海投资理财中心(有限合伙)采取责令改正措施的决定。

广西证监局于2018年5月对南宁金海投资进行了现场检查。

广西证监局发现,公司未及时更新私募基金管理人及私募基金产品登记备案信息;未按规定及时披露年度财务报告;为金海一号证券投资集合资金信托计划、金海二号证券投资集合资金信托计划提供投资顾问服务时,未保存投资决策、交易等方面的记录。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第二十五条、第二十六条的规定。

此外,检查还关注到,单位与关联方关系不够规范,与集付通金融控股集团、广西金海金融投资控股集团有限公司在同一场所办公,没有进行物理隔离,个别工作人员对外以其他公司名义开展业务。单位还与合伙人互相投资,向包括公司管理层在内的个人提供大额借款,隐含潜在的风险。

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,广西证监局决定对单位采取责令改正措施。单位应在收到本决定之日起30日内予以改正,并向证监局提交书面报告。